声明

Mark A.科恩

中国资深法律顾问
政策和国际事务办公室
美国专利商标局

之前

在监管改革委员会、商业 
与反垄断法
司法委员会
美国众议院

“国际反垄断执法： 中国和超越”

2016年6月7日

景区简介

主席圣马力诺，高级成员约翰逊，委员会的成员：

谢谢你们给我这个机会来讨论中国的反垄断法从美国专利和商标局(USPTO)。 

我的评论主要集中在知识产权(IP)对中国的反垄断制度方面，特别是在知识产权和中国的反垄断法USPTO的作用(AML)。  

我国反垄断问题 USPTO的作用

美国专利商标局从事与中国在全IP的问题，包括那些涉及反垄断和许可。 美国专利商标局的法定任务，向总统提供建议，所有的联邦机构，通过商务部长，在国家和国际知识产权政策问题，包括其他国家的知识产权保护。 此外，美国专利局授权的法规提供指导，进行项目研究，并与IP在世界各地的办事处和国际政府间组织对涉及 IP。

商务部副部长米歇尔李和其他知识产权局官员经常从事与中国高层官员讨论相关知识产权法的发展提出了改进中国知识产权法律制度。比如去年下 ，李书记会见了中国国务院副总理王阳。而就在上个星期，在罗素书记斯利弗副在北京提前对关键IP问题举行会谈。随着美国贸易代表(USTR)，在李书记还共同主持中美商贸联委会知识产权工作组(JCCT)参与双边对我国知识产权法律的改进。

今年十二月，中美商贸联委会包括几个结果对反垄断法、标准、许可、知识产权、知识产权密集型商品和服务的合法销售，滥用知识产权诉讼，司法合作–在中国的所有直接影响IP。美国专利商标局的专家与我们的贸易和反托拉斯的同事从其他机构在这些双边会谈。 

美国专利商标局的领导对美国谈判的代表在世界知识产权组织(WIPO);建议美国贸易代表办公室对国际贸易协定的谈判和实施IP规定;支持在世界贸易组织(WTO)办公室;商务部长和政府提供全方位的知识产权政策事宜，包括专利权、版权、商标和商业秘密;区域，进行IP实证研究;并提供教育项目在保护、利用、执行IP。

美国专利商标局的“中国队，“我带，由21名律师和支持人员分布在华盛顿地区和中国的三个城市：北京，广州，上海。我们所达成的协议和谅解备忘录支持协同活动对IP与多家中国机构，其中也包含与反垄断法相关问题的主管部门，包括国家工商行政管理总局(SAIC)(处理显性非价格相关的滥用)，商务部(负责并购审查)，和国家知识产权局(知识产权局)(这是涉及知识产权保护和反垄断的路口)。 我们也积极参与，近年来随着我国知识产权法院，这是有限管辖权法院和法庭，听到IP和非IP相关的反垄断纠纷。 我们还积极支持许多国会和国会工作人员代表团访问中国IP相关事宜。

通过对首席经济学家美国专利商标局的办公室，和我的团队进行工作，并积极支持中国IP更多的数据驱动的方法 我们新中国资源中心收集的所有IP相关事宜的资料。该中心的重点是保护和执行知识产权，以及影响这些权利的商业化和产业政策。 作为这一努力的成长，我们希望美国专利商标局的资源中心将成为美国政府对我们的利益相关者是一个非常宝贵的资源，可能包括我们在反垄断执法机构的同事，与商界和学术界。  

IP连接é程序是一个重要的资产，支持美国的努力。 我们目前有13个在10个城市都é位置，包括三个在中国。 IP连接的IPé专家担任美国驻外使领馆外交官。 IP连接的é促进美国知识产权政策实现优质、均衡的知识产权制度，包括有效的保护和执法，所在国家和地区。 IP连接é的紧密合作，美国专利商标局、知识产权局(OiPr)在推进商业利益的美国企业在国外市场，他们正在经历的市场准入壁垒。  
  

在中国 反垄断法\/ IP的关系

中国知识产权相关问题的经验，对反垄断问题的一般观点都有深刻的了解。 某些中国最引人注目的案件近年来涉及IP。 也有管辖权，代理，知识产权和反垄断之间的重叠和立法。

举几个例子：中国的专门知识产权法庭和法院处理反垄断诉讼。中国国家工商行政管理局局长，该局负责处理非价格相关滥用优势的案件，除贸易秘密和贸易着装事宜外，还设有管理商标、商标执法、商标代理、公司名称等方面的局。 商务总监的前部长，谁处理合并，在知识产权方面的充电的时候，他是法律和条约局长在商务部。 许多中国反垄断的相关法律也建立在已有的法律、法规、规则，其中有一些显IP组件。这些法律包括反不正当竞争法，其中包含保护商业秘密和商业外观的措施，和合同法，这也解决了技术上的“垄断”。 

中国提出的悖论，从美国的角度来看，是弱和不具有很强的反垄断执法与潜在的高处罚，最近集中在IP核威慑的IP保护相结合， 包括IP美国公司举行。 作为美国贸易代表办公室在其2015对中国履行WTO的报告指出，“中国在知识产权保护和执法体系存在严重不足，继续向美国出口和投资的障碍。” 在最近的调查中，美国中国商务理事会的受访者列出的IP问题在四号任务槽前10名单挑战就在中国经营绩效的成员。  IP问题平均为4.5号任务在过去的十年。据上海美国商会2016年度中国商业报告，受访者认为知识产权保护和执法的不足限制了他们的创新和研发投资的49%;在中国。 担心IP是基于美国的看法，这些都是我们在中国的竞争优势。中国美国商会调查 当所有部门解决他们所认为的自己的竞争优势与中国国内实体，三的四大优势：品牌感知IP相关(74%)，技术&IP(63%)、开发和创新(59%)。 

中国反垄断环境下的知识产权挑战

从广义上讲，对知识产权和反垄断在我国表现出明确的趋势三当前环境：强烈的反垄断执法的平衡对弱知识产权遏制侵权;外国人在反垄断的追求，没有外国肯定使用IP系统;以及法律和产业政策环境，这是合理的专利许可给第三方，很困难。 我会讨论这些，下面：

1。   强有力的反垄断执法\/薄弱的知识产权

 中国专利赔偿太低。 IP持有者违反中国反洗钱部门，并可能支付巨额罚款，没有安慰他们的合法知识产权已经或将被保护。 为例，一个反垄断\/ IP相关行政处罚一个完成的调查数据，是反垄断罚款对高通9亿7500万美元由中国国家发展和改革委员会(中国原国家计划委员会)(2015年3月2日)。 通过比较，根据一个数据库，ciela.cn，在中国专利案件的平均损失是118266元为低，或约18000美元。 最近的一份报告中一项较新的数据库服务，iphouse，测定的平均薪酬在专利侵权问题在北京2015为460418元人民币或74260美元。 相比，高通的罚款是50000倍以上的平均专利损害赔偿计算CIELA，或约13000倍的iphouse报告。 也比最高的专利赔偿20倍，45000000美元在第一审对施耐德电气，很多人认为这是一个局外人，在高高的赔偿条款授予了。

当然，反垄断和知识产权侵权案件寻求不同的损害，并在这些问题上的惩罚是不同的。 说，在知识产权领域，有一个国际义务，TRIPS协议下，法院裁决赔偿阻止进一步侵权(艺术。41.1)。

2。   IP相关的反托拉斯活动对外国人进行知识产权和知识产权制度的弱外资利用

中国反垄断当局已经尽力表明他们在执行反垄断法甚至一手。 尽管如此，许多美国高科技公司已经为他们的IP相关做法包括许可反垄断执法主体，如高通、微软、杜比和HDMI叉。 IP的问题也出现在中国的并购决策，包括谷歌，摩托罗拉，微软，诺基亚，可口可乐汇源。 新闻报道 和调查数据表明，许多外资企业感到有针对性。 美国中国商务理事会的调查数据 提出了在反垄断方面的外国人严重的图片：百分之86的被调查企业表示，他们担心中国的竞争执法活动，近百分之30的人说他们担心他们会被未来的研究目标。 
  
最近公布的数据，中国最高人民法院报告对知识产权诉讼2015揭示了中国涉外民事知识产权案件的总数量，由法院计算，只有1.3%的中国IP文件，或2015 1327例。 外国知识产权案件下降了23%，从去年的绝对数字，尽管7.2%的总全面提高知识产权案件的决定。 

对目标的关注也可能来源于中国系统中的偏见。 在华为与InterDigital的案例，邱永清，首席法官裁定美国InterDigital表示，华为的战略以反垄断法为对策是由其他中国企业值得学习：和“中国企业应大胆使用反垄断诉讼打破技术壁垒，赢得发展空间。” 杰姆斯齐默尔曼先生，中国美国商会现任主席所描述的环境，从美国的角度看：“有暗示，外国公司高管将亲自迫害或禁止出境…缺乏应有的程序在这些调查是令人不安的。”  很多外国人也有过各种担忧报复如果他们带来的各种知识产权诉讼。 例如AML颁布前几年，国家工商行政管理局进行的一项研究似乎指向外国企业，包括思科，如滥用其主导地位，拒绝许可其技术。 思科起诉这些公司之一(华为)非法复制其IP在工商总局调查完成。 有其他情况，提示有可能已经把337节或其他专利诉讼事项的报复，甚至寻求在美国或其他地方的争议。

尽管如此，我们在这一次的知识产权制度和反垄断制度方面缺乏相同的数据，以进行综合比较。 近年来，中国知识产权审判却得益于所有涉及民事、行政案件 出版计划，决定统计报告， 年度白皮书发展机构和法院，在判例法和判例发展实验，在公开提交的法庭之友的实验，需要透明的执法部门法规之间的协调，和即使WTO要求提供IP的情况 ，提供越来越强大的基础，中国的知识产权制度，评估包括副本，在许多情况下，对外国人的影响。 这经验的IP，在适当的环境下，可能造成中国反垄断发展的有效途径。 

3   许可行为。

在其2015届年度成员调查中，美国-中国工商局报告说，59%的受访者表示关注转移到中国的技术。关于技术转让的问题包括知识产权保护(75%)、强制许可协议(51%)和政府支配或影响的许可谈判(32%)。美国中国商务理事会指出，企业所产生的影响这一问题感到“非常严重”。 最近发表的调查，2016的美国中国商务理事会评为中国最具挑战性的法律和监管的市场，在美国、欧洲等发达市场在亚洲和其它新兴市场。  

这些后果对美国尤其严重，这是世界上最大的技术出口国。 2014，美国出口了价值1303亿6200万美元的技术。 中国市场为68亿2600万美元，或总额5.2%左右。 爱尔兰、瑞士、英国、加拿大和日本均超过了中国作为出口市场。 更重要的是，大部分的技术出口从美国到中国(58%)关联方之间，例如，一个母公司和子公司之间。 换句话说，只有约42%的技术出口到中国的是非关联方。相比之下，台湾是一个稍小的技术市场，主要是与美国的非关联交易(约93%)。  

上述数据引起了关注，中国是否过于关注知识产权滥用，并没有充分的针对改善知识产权的使用。 我相信当今的商业化技术的问题是由于过度干预中国经济。 从法律的角度看，一个人不应该忽视这样一个事实，AML的视线，像许多中国法律和中国宪法本身，目的是促进“社会主义市场经济的健康发展”(艺术。1) 包括中国国家规划装置。 尽管国际共识，IP是一个“私权利”(TRIPS协议，序言)，中国传统的国家计划创造了一个财富激励知识产权创造和许可的干预，它是合理的假设的反垄断政策，不排除。 这些政策让外国人许可其技术很难在中国的潜力。 

在两个著名的中国社会主义市场经济的目标，是15年科技计划(2006)，有一个目标，减少依赖进口技术降低到30%或以下”和实施国家知识产权战略行动计划(2014-2020年)》由国务院颁布的“ 2013 2020至80亿美元的目标是增加技术出口从13亿美元。 

对于不同行业的政策支持，发改委、高通案的反垄断监管机构，是前国家计委，起草了“建设创新平台，推动战略性新兴产业发展”的2014个方案，其中包括“。通过2013 国家知识产权局，国家知识产权战略的领导，同样称为“准备在中国的战略性新兴产业知识产权工作计划。” 当前五年国家知识产权战略还呼吁中国“努力建设一个强大的知识产权的国家”，要求“加强专利试点项目的专利…专利权和集体管理加强行业竞争优势 联合利用。”

中国政府的干预措施包括增加国家对专利的国家支持，通过国家资助的贷款由专利担保的300亿美元2020美元。  中国政府，通过高新技术企业的税收优惠政策，也为企业提供本地的IP或进行研发税收优惠;在知识产权创造D. 中国政府干预措施包括国家和地方专利创造每10000人专利申请或维持配额，补贴，国家和地方参与在标准制定机构的激励机制，并拥有自己的本地创建的IP公司的税收优惠，特定行业的计划获得额外的专利技术的关注中国的发展，与知识产权人才或人才在行业人才计划。  

政府已经推迟对这些政策以及我国反洗钱制度程序方面，包括一些过度行为和正当程序的关注，在我们的各种双边对话。  

对这些问题进行专利局的作用

的upsto从事知识产权执法和中国反垄断执法的增加之间的平衡双方。 代理涉及专利保护和执法问题的主导作用，我们长期从事中国政府、法院和中国专利局，在更多的威慑和可预见的救济和民事执行知识产权的需要。 倡导代表美国政府通过对法律草案的意见，在中美商贸联委会的讨论，在我们与中国专利局和其他机构直接的关系。 进行培训课程美国产业界更好地了解中国的知识产权环境。 

在反垄断方面，我们支持商务部和其他机构的努力(包括美国的反垄断执法，usdoj，联邦贸易委员会，以及美国贸易代表办公室)在他们订婚时，这样的事情牵连的IP问题。  有过多次承诺，中国近年来提高对反垄断问题，美国专利商标局支持程序公平。 

我们也在向中国申请许可证，包括在美国中国经济和安全委员会，与中国的同行进行谈判，在中国的专利局和商务部授权的监管，并在中国目前的环境中，教育美国公司的知识产权保护和许可证的风险，以突出挑战的领导。 这样的一个程序对中国知识产权问题是去年与加州大学圣地亚哥分校合作举办。  我们的下一步计划对技术许可的经济贡献，在与乔治梅森大学，定于明天，6月8日在美国专利商标局。 

结论

中国的AML 2008仅八年前制定的。 但是，中国监管机构受益于其他国家几百年的经验，并一直从事技术对话交流与广泛的机构、公司和大学。知识产权的比较表明，对于中国的发展中国家地位的争论应该有一个很短的寿命。 

虽然知识产权出现了中国一个很新的概念1983、2011，中国已经成为大多数诉讼在世界知识产权的社会，与最大的商标局和专利局的一个最大的。此外，这种“外交”的概念在我国已经深根：在中国的知识产权诉讼98%涉及中国起诉中国，和许多重要的权利(85-98%)通过中国知识产权机构授予(商标、实用新型专利、外观设计专利)，被授予中国公民。随着知识产权，中国现在已经成为一个主要的反垄断的场所，这也引起了来自商界的相当大的关注，并应相应地进行。

政府大力支持中国的努力，制定一个与其他市场经济国家的做法相一致的反垄断制度。然而，我们担心的是，有许多方面中国的经济可能不会完全市场驱动的，在IP和IP的上下文相关的反垄断。 

谢谢你。

〈br/〉来源：美国专利商标局